A partir de las acciones de algunos principales intercambios como Binance y EuYi, la lucha contra la corrupción interna en el futuro solo se intensificará.
Escrito por: Liu Zhengyao
Introducción
Recientemente me he encontrado con dos consultas relacionadas con la posible implicación de profesionales de la industria de las criptomonedas en delitos de malversación de fondos, por lo que es necesario escribir un breve artículo específicamente sobre este tema para analizarlo, con la esperanza de proporcionar referencias a empleados comunes, ejecutivos y líderes dentro de la industria de las criptomonedas, aclarar las líneas rojas legales y construir conjuntamente de manera positiva web3.
Uno, desglosar la estructura penal de la apropiación indebida
Si se observa el delito de malversación de acuerdo con la legislación penal de nuestro país, en realidad no es complicado: los trabajadores de una empresa, compañía u otra unidad (identidad del sujeto), aprovechan la conveniencia de su cargo para apropiarse ilegalmente de bienes de la unidad, realizando un acto de gran cuantía (acto objetivo). Para el delito de malversación hay tres categorías de penas: en circunstancias generales, se impone una pena de prisión de hasta tres años; en casos de gran cuantía, se impone una pena de prisión de más de tres años y hasta diez años; en casos de cuantía especialmente grande, se impone una pena de prisión de más de diez años o cadena perpetua (consecuencias del acto).
Según la interpretación judicial relevante, el umbral para el registro del delito de malversación de funciones es de 30,000 yuanes, lo que sigue siendo un umbral muy bajo.
Dos, la particularidad de la industria de las criptomonedas
Desde el anuncio del 4 de septiembre de 2017 ("Anuncio sobre la prevención de riesgos de financiamiento de emisión de tokens"), todos los proyectos de financiamiento de criptomonedas en la parte continental fueron suspendidos, y algunas de las principales intercambios de criptomonedas que operaban en la parte continental se trasladaron fuera de China; después del aviso del 24 de septiembre de 2021 ("Notificación sobre la prevención y gestión de riesgos de especulación en el comercio de criptomonedas"), todas las actividades comerciales relacionadas con criptomonedas en la parte continental fueron calificadas como "actividades financieras ilegales", y las principales intercambios de criptomonedas perdieron por completo la base legal para operar de manera conforme en la parte continental de China, trasladándose todas al extranjero.
Las actividades comerciales relacionadas con las monedas virtuales, como el intercambio de monedas virtuales por moneda fiduciaria, el intercambio entre monedas virtuales, la compra y venta de monedas virtuales como contraparte central, y la provisión de tarifas y servicios de intermediación de información para el comercio de monedas virtuales, también están prohibidas en el continente.
Actualmente, las startups de criptomonedas relativamente seguras en el país suelen ser proyectos de blockchain (que no involucran emisión de moneda), empresas de billeteras de moneda virtual, etc.
Aunque la "notificación del 9.24" prohíbe a los principales intercambios de moneda virtual en el extranjero ofrecer servicios a los residentes del continente a través de Internet, el número de usuarios del continente en los intercambios de moneda virtual fundados por personas de origen chino aún representa más de la mitad; en lugares del continente como Shenzhen, Hangzhou y Shanghái, aún hay algunos equipos técnicos y de atención al cliente de intercambios de moneda virtual en el extranjero.
Este tipo de situación no es común en otras industrias: el gobierno ha declarado ilegal un negocio, pero en realidad ese negocio sigue existiendo "de manera estable" en el país, e incluso ahora las autoridades judiciales colaboran de alguna forma con estas empresas que realizan actividades financieras ilegales en el extranjero. Por ejemplo, las autoridades judiciales del país solicitan pruebas a los intercambios de moneda virtual en el extranjero y utilizan las pruebas relacionadas como evidencia para acusar a los sospechosos de delito.
Tres, ¿pueden los empleados del círculo de la moneda constituir el sujeto del delito de apropiación indebida?
Como se mencionó anteriormente, el sujeto del delito de malversación debe ser un «trabajador de una empresa, negocio u otra unidad». Si se trata de una empresa extranjera que realiza «actividades financieras ilegales» (como un intercambio de moneda virtual), ¿puede su sucursal en el país, empresa controlada u otras convertirse en una «empresa, negocio u otra unidad» en relación con el delito de malversación?
Esto nos lleva a mencionar la opinión de la cuenta oficial del Tribunal Superior de Beijing en el artículo "¿Es posible 'obtener' moneda virtual aprovechando el cargo? Tribunal: ¡Criminal!": frente a la opinión del abogado defensor de que el proyecto de la víctima (la empresa) implica moneda virtual, debería asumir el riesgo por sí mismo y no estar protegido por el interés legal, el tribunal considera que el riesgo de transacciones de moneda virtual y la naturaleza del proyecto de la empresa (víctima) no afectan la evaluación legal de las acciones del acusado (sospechoso de un delito) según los hechos comprobados y las disposiciones legales correspondientes.
Una traducción simple es que, en el escenario de negocio de los principales intercambios de moneda virtual, si los empleados del intercambio cometen delitos como la malversación, no se dejará de evaluar si los negocios del intercambio son legales o ilegales en el continente.
Otra pregunta es, ¿cómo se puede demostrar que Zhang San o Li Si son empleados de un determinado intercambio de moneda virtual o de otra empresa del sector de criptomonedas? A nivel superficial, se puede juzgar por la existencia o no de un "contrato de trabajo", el pago de cinco seguros y un fondo de vivienda, entre otras formas; sin embargo, lo más importante es ver si la empresa tiene funciones de gestión y control sobre el pago de salarios a los empleados.
En el caso de las principales intercambios de criptomonedas u otras empresas del sector de criptomonedas, en la práctica generalmente no contratan empleados directamente a su propio nombre en el territorio, sino que pueden utilizar empresas de servicios laborales u otros "agentes" o empresas controladas que no operan en el negocio de moneda en el territorio como el sujeto de empleo laboral; por supuesto, también existe un modelo de empleo más "despreocupado" de web3: no firmar ningún contrato laboral y pagar salarios directamente en USDT u otros tokens. En este momento, cómo determinar la identidad de la víctima en el delito de malversación tiene mucha controversia en la práctica. Tanto la parte acusadora (Ministerio Público) como la parte defensora pueden "cada uno demostrar su ingenio" para proteger sus derechos legales.
La última pregunta es, si los fondos o bienes involucrados son criptomonedas, ¿constituyen un delito correspondiente? Tomando como ejemplo el delito de apropiación indebida, si se comete el delito de apropiación indebida utilizando la conveniencia del cargo para apropiarse de criptomonedas como USDT, ETH, BTC que pertenecen a la empresa, en la práctica puede haber poca controversia, ya que estas criptomonedas principales tienen atributos de propiedad y se ha convertido en un consenso en la teoría y la práctica judicial; sin embargo, ¿qué pasa si se apropia de tokens emitidos por la propia empresa? ¿O si se apropia de ciertos beneficios esperados en el futuro (como tokens que aún no se han desbloqueado o listado)? Estos son campos de gran controversia y son áreas en las que los abogados especializados en web3 (ya sea en defensa o en acusación) pueden tener un gran papel.
Cuatro, la aplicación del delito de soborno a trabajadores no estatales en la industria de las criptomonedas
Para algunos profesionales de las criptomonedas, puede existir un escenario legal como este: podría involucrar simultáneamente el delito de apropiación indebida y el delito de soborno a un funcionario no estatal. Por ejemplo, en el artículo publicado por el Tribunal Supremo titulado "Casos penales típicos para promover el desarrollo de la economía privada", se menciona el caso de "Shí Mǒu Yù, soborno a un funcionario no estatal y apropiación indebida".
Resumen del caso: El Sr. Shi utilizó las facilidades de su puesto para recibir ilegalmente bienes por un total de 6,08 millones de yuanes de otras empresas en la colaboración de negocios (recompensas de moneda virtual) entre otras empresas y nuestra empresa; al mismo tiempo, aprovechando las facilidades de su puesto, en el negocio de moneda virtual llevado a cabo por las dos empresas mencionadas, convirtió la moneda virtual en efectivo a través de múltiples cuentas de nuestra empresa y transferió los fondos a su cuenta bancaria personal controlada por él, apropiándose ilegalmente de bienes de nuestra empresa por un total de 3,66 millones de yuanes.
Finalmente, el tribunal del distrito de Haidian de Pekín dictó una sentencia que reconocía a Shi Mouyu como culpable de los delitos de soborno a un funcionario no estatal y de apropiación indebida, acumulando penas y ejecutando una condena de 12 años de prisión.
Conclusión
En diciembre del año pasado, se informó que algunos intercambios de criptomonedas, representados por Binance, comenzaron a investigar rigurosamente los problemas de corrupción interna. El incidente de los empleados de Binance que se descubrió en marzo de este año es en realidad solo la "punta del iceberg" en la industria de las criptomonedas; dado que las instituciones centralizadas en la industria de las criptomonedas no pueden ser supervisadas de manera tan estricta como las instituciones financieras y de valores tradicionales, los casos de negociación interna, colusión entre los operadores de criptomonedas, los creadores de mercado y los proyectos son, de hecho, cada vez más comunes. Sin embargo, el costo de ilegalidad de estos eventos es muy bajo y la dificultad de investigación también es bastante alta (a menos que cometan algunos errores primarios); desde la perspectiva de un abogado defensor, el espacio para la defensa de los delitos de apropiación indebida relacionados con monedas o delitos de soborno no público también es relativamente amplio.
Sin embargo, a partir de las acciones de algunos principales intercambios como Binance y Ouyi, la futura represión contra la corrupción interna solo se intensificará. Además, con la regulación cada vez más estricta de la industria web3 en países y regiones como Singapur y Hong Kong, el abogado Liu cree que el desarrollo de la conformidad interna de los intercambios de moneda virtual u otras industrias de criptomonedas se irá asemejando e incluso evolucionando con respecto a las empresas de internet tradicionales.
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¿Los encriptadores pueden constituir un delito de apropiación indebida?
Escrito por: Liu Zhengyao
Introducción
Recientemente me he encontrado con dos consultas relacionadas con la posible implicación de profesionales de la industria de las criptomonedas en delitos de malversación de fondos, por lo que es necesario escribir un breve artículo específicamente sobre este tema para analizarlo, con la esperanza de proporcionar referencias a empleados comunes, ejecutivos y líderes dentro de la industria de las criptomonedas, aclarar las líneas rojas legales y construir conjuntamente de manera positiva web3.
Uno, desglosar la estructura penal de la apropiación indebida
Si se observa el delito de malversación de acuerdo con la legislación penal de nuestro país, en realidad no es complicado: los trabajadores de una empresa, compañía u otra unidad (identidad del sujeto), aprovechan la conveniencia de su cargo para apropiarse ilegalmente de bienes de la unidad, realizando un acto de gran cuantía (acto objetivo). Para el delito de malversación hay tres categorías de penas: en circunstancias generales, se impone una pena de prisión de hasta tres años; en casos de gran cuantía, se impone una pena de prisión de más de tres años y hasta diez años; en casos de cuantía especialmente grande, se impone una pena de prisión de más de diez años o cadena perpetua (consecuencias del acto).
Según la interpretación judicial relevante, el umbral para el registro del delito de malversación de funciones es de 30,000 yuanes, lo que sigue siendo un umbral muy bajo.
Dos, la particularidad de la industria de las criptomonedas
Desde el anuncio del 4 de septiembre de 2017 ("Anuncio sobre la prevención de riesgos de financiamiento de emisión de tokens"), todos los proyectos de financiamiento de criptomonedas en la parte continental fueron suspendidos, y algunas de las principales intercambios de criptomonedas que operaban en la parte continental se trasladaron fuera de China; después del aviso del 24 de septiembre de 2021 ("Notificación sobre la prevención y gestión de riesgos de especulación en el comercio de criptomonedas"), todas las actividades comerciales relacionadas con criptomonedas en la parte continental fueron calificadas como "actividades financieras ilegales", y las principales intercambios de criptomonedas perdieron por completo la base legal para operar de manera conforme en la parte continental de China, trasladándose todas al extranjero.
Las actividades comerciales relacionadas con las monedas virtuales, como el intercambio de monedas virtuales por moneda fiduciaria, el intercambio entre monedas virtuales, la compra y venta de monedas virtuales como contraparte central, y la provisión de tarifas y servicios de intermediación de información para el comercio de monedas virtuales, también están prohibidas en el continente.
Actualmente, las startups de criptomonedas relativamente seguras en el país suelen ser proyectos de blockchain (que no involucran emisión de moneda), empresas de billeteras de moneda virtual, etc.
Aunque la "notificación del 9.24" prohíbe a los principales intercambios de moneda virtual en el extranjero ofrecer servicios a los residentes del continente a través de Internet, el número de usuarios del continente en los intercambios de moneda virtual fundados por personas de origen chino aún representa más de la mitad; en lugares del continente como Shenzhen, Hangzhou y Shanghái, aún hay algunos equipos técnicos y de atención al cliente de intercambios de moneda virtual en el extranjero.
Este tipo de situación no es común en otras industrias: el gobierno ha declarado ilegal un negocio, pero en realidad ese negocio sigue existiendo "de manera estable" en el país, e incluso ahora las autoridades judiciales colaboran de alguna forma con estas empresas que realizan actividades financieras ilegales en el extranjero. Por ejemplo, las autoridades judiciales del país solicitan pruebas a los intercambios de moneda virtual en el extranjero y utilizan las pruebas relacionadas como evidencia para acusar a los sospechosos de delito.
Tres, ¿pueden los empleados del círculo de la moneda constituir el sujeto del delito de apropiación indebida?
Como se mencionó anteriormente, el sujeto del delito de malversación debe ser un «trabajador de una empresa, negocio u otra unidad». Si se trata de una empresa extranjera que realiza «actividades financieras ilegales» (como un intercambio de moneda virtual), ¿puede su sucursal en el país, empresa controlada u otras convertirse en una «empresa, negocio u otra unidad» en relación con el delito de malversación?
Esto nos lleva a mencionar la opinión de la cuenta oficial del Tribunal Superior de Beijing en el artículo "¿Es posible 'obtener' moneda virtual aprovechando el cargo? Tribunal: ¡Criminal!": frente a la opinión del abogado defensor de que el proyecto de la víctima (la empresa) implica moneda virtual, debería asumir el riesgo por sí mismo y no estar protegido por el interés legal, el tribunal considera que el riesgo de transacciones de moneda virtual y la naturaleza del proyecto de la empresa (víctima) no afectan la evaluación legal de las acciones del acusado (sospechoso de un delito) según los hechos comprobados y las disposiciones legales correspondientes.
Una traducción simple es que, en el escenario de negocio de los principales intercambios de moneda virtual, si los empleados del intercambio cometen delitos como la malversación, no se dejará de evaluar si los negocios del intercambio son legales o ilegales en el continente.
Otra pregunta es, ¿cómo se puede demostrar que Zhang San o Li Si son empleados de un determinado intercambio de moneda virtual o de otra empresa del sector de criptomonedas? A nivel superficial, se puede juzgar por la existencia o no de un "contrato de trabajo", el pago de cinco seguros y un fondo de vivienda, entre otras formas; sin embargo, lo más importante es ver si la empresa tiene funciones de gestión y control sobre el pago de salarios a los empleados.
En el caso de las principales intercambios de criptomonedas u otras empresas del sector de criptomonedas, en la práctica generalmente no contratan empleados directamente a su propio nombre en el territorio, sino que pueden utilizar empresas de servicios laborales u otros "agentes" o empresas controladas que no operan en el negocio de moneda en el territorio como el sujeto de empleo laboral; por supuesto, también existe un modelo de empleo más "despreocupado" de web3: no firmar ningún contrato laboral y pagar salarios directamente en USDT u otros tokens. En este momento, cómo determinar la identidad de la víctima en el delito de malversación tiene mucha controversia en la práctica. Tanto la parte acusadora (Ministerio Público) como la parte defensora pueden "cada uno demostrar su ingenio" para proteger sus derechos legales.
La última pregunta es, si los fondos o bienes involucrados son criptomonedas, ¿constituyen un delito correspondiente? Tomando como ejemplo el delito de apropiación indebida, si se comete el delito de apropiación indebida utilizando la conveniencia del cargo para apropiarse de criptomonedas como USDT, ETH, BTC que pertenecen a la empresa, en la práctica puede haber poca controversia, ya que estas criptomonedas principales tienen atributos de propiedad y se ha convertido en un consenso en la teoría y la práctica judicial; sin embargo, ¿qué pasa si se apropia de tokens emitidos por la propia empresa? ¿O si se apropia de ciertos beneficios esperados en el futuro (como tokens que aún no se han desbloqueado o listado)? Estos son campos de gran controversia y son áreas en las que los abogados especializados en web3 (ya sea en defensa o en acusación) pueden tener un gran papel.
Cuatro, la aplicación del delito de soborno a trabajadores no estatales en la industria de las criptomonedas
Para algunos profesionales de las criptomonedas, puede existir un escenario legal como este: podría involucrar simultáneamente el delito de apropiación indebida y el delito de soborno a un funcionario no estatal. Por ejemplo, en el artículo publicado por el Tribunal Supremo titulado "Casos penales típicos para promover el desarrollo de la economía privada", se menciona el caso de "Shí Mǒu Yù, soborno a un funcionario no estatal y apropiación indebida".
Resumen del caso: El Sr. Shi utilizó las facilidades de su puesto para recibir ilegalmente bienes por un total de 6,08 millones de yuanes de otras empresas en la colaboración de negocios (recompensas de moneda virtual) entre otras empresas y nuestra empresa; al mismo tiempo, aprovechando las facilidades de su puesto, en el negocio de moneda virtual llevado a cabo por las dos empresas mencionadas, convirtió la moneda virtual en efectivo a través de múltiples cuentas de nuestra empresa y transferió los fondos a su cuenta bancaria personal controlada por él, apropiándose ilegalmente de bienes de nuestra empresa por un total de 3,66 millones de yuanes.
Finalmente, el tribunal del distrito de Haidian de Pekín dictó una sentencia que reconocía a Shi Mouyu como culpable de los delitos de soborno a un funcionario no estatal y de apropiación indebida, acumulando penas y ejecutando una condena de 12 años de prisión.
Conclusión
En diciembre del año pasado, se informó que algunos intercambios de criptomonedas, representados por Binance, comenzaron a investigar rigurosamente los problemas de corrupción interna. El incidente de los empleados de Binance que se descubrió en marzo de este año es en realidad solo la "punta del iceberg" en la industria de las criptomonedas; dado que las instituciones centralizadas en la industria de las criptomonedas no pueden ser supervisadas de manera tan estricta como las instituciones financieras y de valores tradicionales, los casos de negociación interna, colusión entre los operadores de criptomonedas, los creadores de mercado y los proyectos son, de hecho, cada vez más comunes. Sin embargo, el costo de ilegalidad de estos eventos es muy bajo y la dificultad de investigación también es bastante alta (a menos que cometan algunos errores primarios); desde la perspectiva de un abogado defensor, el espacio para la defensa de los delitos de apropiación indebida relacionados con monedas o delitos de soborno no público también es relativamente amplio.
Sin embargo, a partir de las acciones de algunos principales intercambios como Binance y Ouyi, la futura represión contra la corrupción interna solo se intensificará. Además, con la regulación cada vez más estricta de la industria web3 en países y regiones como Singapur y Hong Kong, el abogado Liu cree que el desarrollo de la conformidad interna de los intercambios de moneda virtual u otras industrias de criptomonedas se irá asemejando e incluso evolucionando con respecto a las empresas de internet tradicionales.