Ошибки в соответствии, которые часто игнорируют Web3-предприниматели: зарубежная структура не равняется соответствию
С 2021 года множество проектов Web3 заявили, что "в ответ на требования регулирования они прекращают предоставлять услуги на территории материкового Китая" и переместили свои проекты за границу. Тем не менее, на самом деле многие крипто-компании продолжают предоставлять услуги пользователям материкового Китая.
В то же время некоторые разработчики рассматривают возможность перехода из Web2 в область Web3. В отличие от специалистов, работающих в Web3 на протяжении многих лет, эти потенциальные новички больше обеспокоены законностью проектов и надеются сначала определить правовые границы и эффективно контролировать риски, прежде чем принять решение о реальном входе на рынок.
Независимо от того, являются ли они техническими специалистами, уже вошедшими в сферу Web3, или инженерами и руководителями разработок, планирующими перейти с Web2, на начальном этапе запуска проекта все они сталкиваются с одной общей проблемой: где должен быть расположен проект?
Учитывая, что в материковом Китае по отношению к Web3, особенно к инновационным проектам с финансовыми характеристиками, сохраняется высокий уровень регулирования, многие стартап-команды склоняются к "выходу проектов за границу" — выбирают зарубежные места регистрации, а технические команды распределяются по таким регионам, как Гонконг, Сингапур, Юго-восточная Азия и т.д.
С точки зрения технических основателей или технических руководителей Web3 проектов, такая модель "зарегистрированная за границей + удаленное развертывание" кажется обладающей естественным преимуществом в области "Соответствия" — проект, не находясь в Китае, не будет затрагивать красные линии китайского законодательства.
Однако реальная ситуация гораздо сложнее, чем предполагалось. Согласно опыту соответствующей юридической команды, которая в последние годы представляла интересы в нескольких уголовных делах, даже если проектная структура находится за границей, существует высокий риск привлечения к ответственности, если будут затронуты нижние границы китайского законодательства.
Таким образом, данная статья направлена на помощь техническим руководителям команд стартапов Web3 в понимании одного ключевого вопроса: почему "проекты за границей" также могут вызвать риски, связанные с китайским законодательством?
Логика выживания в условиях регулирования
Для большинства предпринимателей на начальном этапе ключевым требованием является "выживание". Соответствие, хотя и важно, на ранних стадиях, когда ресурсы ограничены и темп ускорен, часто оказывается на втором плане.
Однако предприниматели с долгосрочным планом будут раньше обращать внимание на регуляторную политику, понимать юридические границы, определять, что можно делать, а что нельзя, и тем самым решать, как строить проект и где его реализовать.
В противном случае последствия могут быть очень серьезными. Один Web3 проект существовал всего 13 дней, что является典型反面案例 в условиях жесткого регулирования.
Какие ключевые регулирующие документы по Web3 в настоящее время существуют в Китае, которые технический руководитель проекта должен понять в первую очередь? С точки зрения предотвращения уголовных рисков, достаточно сосредоточиться на следующих двух.
Выпущенное в 2017 году "Объявление о предотвращении рисков финансирования через выпуск токенов" ("94 Объявление")
В 2021 году выпущено "Уведомление о дальнейшем предотвращении и устранении рисков спекуляции на торговле виртуальными валютами" ("Уведомление 924")
Основная суть этих двух политических документов заключается в следующем: запрещение первичного размещения токенов (ICO) и четкое определение связанных с виртуальной валютой бизнес-операций как незаконной финансовой деятельности.
Особенно уведомление 924, которое в отрасли называют "самым строгим регулирующим документом". Оно не только прямо указывает на незаконность торговли виртуальными валютами, но и четко заявляет, что "иностранные платформы для торговли виртуальными валютами, занимающиеся соответствующей деятельностью, также не могут предоставлять услуги жителям Китая".
Именно поэтому большинство проектов Web3 выбирают "выход за границу", чтобы избежать рисков.
Но вопрос в том: когда проект действительно выходит на международный рынок, он действительно безопасен?
Анализ распространенных заблуждений технического директора
Многие проекты на начальном этапе активно консультируются с юристами: в какой стране следует зарегистрировать компанию? Выбрать Каймановы острова, Британские Виргинские острова или Сингапур? Создать фонд или структуру материнской и дочерней компании? Эти вопросы кажутся стратегическими для компании, но за ними часто скрывается одна ключевая гипотеза — предполагается, что "регистрация за границей позволит избежать китайского законодательства".
Но, исходя из опыта юридических команд, представляющих интересы в нескольких уголовных делах, необходимо четко указать: хотя оффшорные структуры действительно играют роль в изоляции коммерческих рисков, налоговой оптимизации и капитальном управлении, на уровне уголовной ответственности они не могут служить щитом от китайского законодательства.
Иными словами, функция офшорной структуры заключается в "коммерческой изоляции", а не в "уголовной защите". Ее основная полезность заключается в:
Избегать ограничений законодательства о ценных бумагах со стороны регулирующих органов, таких как США;
Избежать двойного налогообложения, оптимизировать глобальные налоговые схемы;
Реализовать удобство на уровне капитала, включая стимулирование опционов, проектирование структуры финансирования и т.д.;
Разделение финансовых и обязательств с юридическими лицами в Китае.
Но если проект сам по себе связан с действиями, прямо запрещенными китайским законодательством, такими как незаконная деятельность, открытие казино, отмывание денег, финансовые пирамиды и т.д., даже если компания зарегистрирована за границей, согласно принципам "территориальной юрисдикции" или "персональной юрисдикции" в нашем уголовном праве, суды Китая все равно имеют право на привлечение к ответственности.
Что касается того, действительно ли будет ответственность, это относится к "вероятностному риску".
Поэтому при проведении консультаций по структурному дизайну часто следует сначала вернуться к самому проекту, подробно изучить его бизнес-модель, финансовые потоки, целевую аудиторию, а не начинать обсуждение с места регистрации или построения структуры. Только поняв суть проекта, можно определить, обладает ли он соответствием, и предложить наиболее практичные решения проблем.
"Проникающее правоприменение" и несколько аспектов, на которые проектам Web3 следует обратить особое внимание
В повседневной работе часто встречаются следующие типы вопросов:
Проект, расположенный в Каймановых Островах и Сингапуре, подходит?
Проектный сервер находится за границей и не открыт для пользователей из Китая, значит ли это, что все в порядке?
Только технический консультант/аутсорсинговая разработка, не участвует в операциях и не касается средств, будут ли риски?
Найти иностранного друга в качестве номинального основателя команды, а самому оставаться в тени, это более безопасно?
Заявление в белой книге "не предоставлять услуги пользователям из Китая" освобождает от ответственности?
За этими проблемами на самом деле скрывается одна основная ошибка — отсутствие понимания "прозрачного правоприменения" со стороны наших судебных органов.
Так называемое "проникающее правоприменение" можно понять через два основных принципа: принцип территориальности и принцип личности.
Принцип территориальности: даже если проект зарегистрирован за границей, он может рассматриваться как "действие, происходящее на территории страны", если имеют место следующие обстоятельства:
Пользователи проекта в основном из Китая (например, создание китайского сообщества, продвижение проекта среди китайцев и т. д.);
Ядро проекта или техническая команда расположены на территории Китая;
Существуют мероприятия по продвижению, деловому сотрудничеству, расчетам и т.д. на территории страны (даже если они выполняются через аутсорсинговые компании или агентства).
Принцип принадлежности: в соответствии с пунктом 7 статьи Уголовного кодекса нашей страны, граждане Китая, совершающие за границей действия, за которые они должны нести уголовную ответственность по законам нашей страны, также могут быть привлечены к ответственности.
Например, китайские разработчики участвуют в строительстве платформы для азартных игр на блокчейне, платформы для сбора средств в виртуальной валюте и OTC-канала обмена в Дубае, и если они нарушают соответствующие положения нашего уголовного законодательства, они все равно могут быть привлечены к уголовной ответственности китайскими судебными органами.
В типичных случаях, опубликованных в 2023 году Верховной прокуратурой и Государственным управлением иностранной валюты, человек создал незаконный обменный сайт (сопоставляя юань с иностранной валютой через виртуальные монеты) и был приговорен судом к пяти годам лишения свободы за незаконное предпринимательство.
Таким образом, распространённые проявления "прозрачного правоприменения" в области Web3 включают в себя:
Проникающая регистрация: даже если компания зарегистрирована на Каймановых островах, Британских Виргинских островах или в Сингапуре, если пользователи и операции находятся в Китае, это все равно может быть признано "совершением преступления на территории страны";
Техническая идентичность: даже если технический руководитель внешне выступает только в качестве консультанта или разработчика, если существуют такие действия, как внесение кода, управление правами контракта, распределение прибыли проекта, контроль над приватным ключом и т.д., он все равно может быть признан "фактическим контролером";
Прозрачные данные на блокчейне: Регуляторы могут подтвердить, что проект "обслуживает пользователей Китая" или связан с незаконными рисками, такими как азартные игры, мошенничество и отмывание денег, путем анализа данных на блокчейне, аудита KYT, создания пользовательских профилей и т.д.
Для технического директора понимание базовой логики "проникающего правоприменения" является первым шагом к эффективному управлению рисками проекта.
Заключение
Многие думают, что стоит только вывести проект "за границу", и можно навсегда избавиться от регулирования китайского законодательства. Но на самом деле, если проект никогда не проходил оценку юридических рисков, даже находясь за границей, его безопасность остается под вопросом.
Предприниматели и технические руководители в области Web3 должны осознавать: наличие соответствия проекта не зависит от места регистрации, а зависит от того, нарушает ли сам проект красные линии, установленные китайским законодательством.
Только в ранней стадии, рассматривая идентификацию рисков как основное мышление, проект сможет продвигаться дальше и дольше существовать.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
Web3 проекты за границей ≠ Соответствие Предприниматели должны остерегаться юридических заблуждений
Ошибки в соответствии, которые часто игнорируют Web3-предприниматели: зарубежная структура не равняется соответствию
С 2021 года множество проектов Web3 заявили, что "в ответ на требования регулирования они прекращают предоставлять услуги на территории материкового Китая" и переместили свои проекты за границу. Тем не менее, на самом деле многие крипто-компании продолжают предоставлять услуги пользователям материкового Китая.
В то же время некоторые разработчики рассматривают возможность перехода из Web2 в область Web3. В отличие от специалистов, работающих в Web3 на протяжении многих лет, эти потенциальные новички больше обеспокоены законностью проектов и надеются сначала определить правовые границы и эффективно контролировать риски, прежде чем принять решение о реальном входе на рынок.
Независимо от того, являются ли они техническими специалистами, уже вошедшими в сферу Web3, или инженерами и руководителями разработок, планирующими перейти с Web2, на начальном этапе запуска проекта все они сталкиваются с одной общей проблемой: где должен быть расположен проект?
Учитывая, что в материковом Китае по отношению к Web3, особенно к инновационным проектам с финансовыми характеристиками, сохраняется высокий уровень регулирования, многие стартап-команды склоняются к "выходу проектов за границу" — выбирают зарубежные места регистрации, а технические команды распределяются по таким регионам, как Гонконг, Сингапур, Юго-восточная Азия и т.д.
С точки зрения технических основателей или технических руководителей Web3 проектов, такая модель "зарегистрированная за границей + удаленное развертывание" кажется обладающей естественным преимуществом в области "Соответствия" — проект, не находясь в Китае, не будет затрагивать красные линии китайского законодательства.
Однако реальная ситуация гораздо сложнее, чем предполагалось. Согласно опыту соответствующей юридической команды, которая в последние годы представляла интересы в нескольких уголовных делах, даже если проектная структура находится за границей, существует высокий риск привлечения к ответственности, если будут затронуты нижние границы китайского законодательства.
Таким образом, данная статья направлена на помощь техническим руководителям команд стартапов Web3 в понимании одного ключевого вопроса: почему "проекты за границей" также могут вызвать риски, связанные с китайским законодательством?
Логика выживания в условиях регулирования
Для большинства предпринимателей на начальном этапе ключевым требованием является "выживание". Соответствие, хотя и важно, на ранних стадиях, когда ресурсы ограничены и темп ускорен, часто оказывается на втором плане.
Однако предприниматели с долгосрочным планом будут раньше обращать внимание на регуляторную политику, понимать юридические границы, определять, что можно делать, а что нельзя, и тем самым решать, как строить проект и где его реализовать.
В противном случае последствия могут быть очень серьезными. Один Web3 проект существовал всего 13 дней, что является典型反面案例 в условиях жесткого регулирования.
Какие ключевые регулирующие документы по Web3 в настоящее время существуют в Китае, которые технический руководитель проекта должен понять в первую очередь? С точки зрения предотвращения уголовных рисков, достаточно сосредоточиться на следующих двух.
Основная суть этих двух политических документов заключается в следующем: запрещение первичного размещения токенов (ICO) и четкое определение связанных с виртуальной валютой бизнес-операций как незаконной финансовой деятельности.
Особенно уведомление 924, которое в отрасли называют "самым строгим регулирующим документом". Оно не только прямо указывает на незаконность торговли виртуальными валютами, но и четко заявляет, что "иностранные платформы для торговли виртуальными валютами, занимающиеся соответствующей деятельностью, также не могут предоставлять услуги жителям Китая".
Именно поэтому большинство проектов Web3 выбирают "выход за границу", чтобы избежать рисков.
Но вопрос в том: когда проект действительно выходит на международный рынок, он действительно безопасен?
Анализ распространенных заблуждений технического директора
Многие проекты на начальном этапе активно консультируются с юристами: в какой стране следует зарегистрировать компанию? Выбрать Каймановы острова, Британские Виргинские острова или Сингапур? Создать фонд или структуру материнской и дочерней компании? Эти вопросы кажутся стратегическими для компании, но за ними часто скрывается одна ключевая гипотеза — предполагается, что "регистрация за границей позволит избежать китайского законодательства".
Но, исходя из опыта юридических команд, представляющих интересы в нескольких уголовных делах, необходимо четко указать: хотя оффшорные структуры действительно играют роль в изоляции коммерческих рисков, налоговой оптимизации и капитальном управлении, на уровне уголовной ответственности они не могут служить щитом от китайского законодательства.
Иными словами, функция офшорной структуры заключается в "коммерческой изоляции", а не в "уголовной защите". Ее основная полезность заключается в:
Но если проект сам по себе связан с действиями, прямо запрещенными китайским законодательством, такими как незаконная деятельность, открытие казино, отмывание денег, финансовые пирамиды и т.д., даже если компания зарегистрирована за границей, согласно принципам "территориальной юрисдикции" или "персональной юрисдикции" в нашем уголовном праве, суды Китая все равно имеют право на привлечение к ответственности.
Что касается того, действительно ли будет ответственность, это относится к "вероятностному риску".
Поэтому при проведении консультаций по структурному дизайну часто следует сначала вернуться к самому проекту, подробно изучить его бизнес-модель, финансовые потоки, целевую аудиторию, а не начинать обсуждение с места регистрации или построения структуры. Только поняв суть проекта, можно определить, обладает ли он соответствием, и предложить наиболее практичные решения проблем.
"Проникающее правоприменение" и несколько аспектов, на которые проектам Web3 следует обратить особое внимание
В повседневной работе часто встречаются следующие типы вопросов:
За этими проблемами на самом деле скрывается одна основная ошибка — отсутствие понимания "прозрачного правоприменения" со стороны наших судебных органов.
Так называемое "проникающее правоприменение" можно понять через два основных принципа: принцип территориальности и принцип личности.
Принцип территориальности: даже если проект зарегистрирован за границей, он может рассматриваться как "действие, происходящее на территории страны", если имеют место следующие обстоятельства:
Принцип принадлежности: в соответствии с пунктом 7 статьи Уголовного кодекса нашей страны, граждане Китая, совершающие за границей действия, за которые они должны нести уголовную ответственность по законам нашей страны, также могут быть привлечены к ответственности.
Например, китайские разработчики участвуют в строительстве платформы для азартных игр на блокчейне, платформы для сбора средств в виртуальной валюте и OTC-канала обмена в Дубае, и если они нарушают соответствующие положения нашего уголовного законодательства, они все равно могут быть привлечены к уголовной ответственности китайскими судебными органами.
В типичных случаях, опубликованных в 2023 году Верховной прокуратурой и Государственным управлением иностранной валюты, человек создал незаконный обменный сайт (сопоставляя юань с иностранной валютой через виртуальные монеты) и был приговорен судом к пяти годам лишения свободы за незаконное предпринимательство.
Таким образом, распространённые проявления "прозрачного правоприменения" в области Web3 включают в себя:
Для технического директора понимание базовой логики "проникающего правоприменения" является первым шагом к эффективному управлению рисками проекта.
Заключение
Многие думают, что стоит только вывести проект "за границу", и можно навсегда избавиться от регулирования китайского законодательства. Но на самом деле, если проект никогда не проходил оценку юридических рисков, даже находясь за границей, его безопасность остается под вопросом.
Предприниматели и технические руководители в области Web3 должны осознавать: наличие соответствия проекта не зависит от места регистрации, а зависит от того, нарушает ли сам проект красные линии, установленные китайским законодательством.
Только в ранней стадии, рассматривая идентификацию рисков как основное мышление, проект сможет продвигаться дальше и дольше существовать.