Ошибки в соответствии, которые чаще всего игнорируют предприниматели Web3: выход на зарубежные рынки не равен соблюдению норм.
С момента публикации важного регулирующего уведомления соответствующими органами в 2021 году, многие Web3 проекты заявили о том, что "приостанавливают услуги в материковом Китае" и переносят свои основные операции за границу. Однако все еще существует немало крипто-компаний, которые продолжают предоставлять услуги пользователям материкового Китая.
В то же время многие разработчики рассматривают возможность перехода от Web2 к Web3. В отличие от профессионалов, которые уже много лет работают в Web3, технические специалисты, планирующие войти в эту сферу, часто больше заботятся о легитимности проектов и надеются сначала определить юридические границы и эффективно контролировать риски, прежде чем решать, стоит ли действительно входить на рынок.
Независимо от того, являются ли они уже вовлеченными в Web3 техническими специалистами или инженерами и руководителями разработки, которые планируют перейти с Web2, на этапе запуска проекта с 0 до 1 они сталкиваются с общим вопросом: где должен находиться проект?
Учитывая, что материковый Китай всегда жестко регулирует Web3, особенно инновационные проекты с финансовыми характеристиками, многие стартапы склонны к "выходу проектов за границу" — регистрация происходит за границей, а технические команды распределены по Гонконгу, Сингапуру, Юго-Восточной Азии и другим регионам.
С точки зрения технических основателей или технических руководителей Web3 проектов, такой подход "зарегистрированный за границей + удаленное развертывание" кажется естественно обладающим преимуществами в области "Соответствия" — проект не реализован в Китае, следовательно, он не находится в пределах правовых ограничений Китая.
Но реальность гораздо сложнее, чем предполагается. На основе опыта юридических команд, которые в последние годы представляли интересы по многим уголовным делам, мы видим, что даже если структура проекта находится за границей, как только она затрагивает нижнюю границу китайского законодательства, все равно существует высокий риск привлечения к ответственности.
Поэтому эта статья надеется помочь техническим решениям в командах стартапов Web3 понять один ключевой вопрос: почему "проект за границей" также может вызвать юридические риски в Китае?
Почему большинство проектов Web3 выбирают выход на международный рынок? Логика выживания в условиях регулирования
Для большинства предпринимателей на начальном этапе самая важная задача – это "выжить". Соответствие кажется важным, но в условиях нехватки ресурсов и напряженного графика на ранних этапах оно часто оказывается на втором плане.
Но те предприниматели, которые имеют долгосрочные планы, будут раньше обращать внимание на регулирующие политики, понимать правовые границы, определять, что можно делать, а что нельзя, и тем самым решать, как следует строить проект и где его реализовать.
В противном случае последствия могут быть очень серьезными. В отрасли был случай, когда Web3 проект от своего создания до закрытия существовал всего 13 дней, что является типичным негативным примером в условиях жесткого регулирования.
В настоящее время какие ключевые регулирующие документы в Китае существуют по Web3, которые техническому руководителю проекта необходимо тщательно изучить? Хотя существует множество соответствующих политик, если рассматривать только с точки зрения предотвращения уголовных рисков, можно сосредоточиться на следующих двух:
Опубликованное в 2017 году "Об уведомлении о предотвращении рисков, связанных с финансированием через выпуск токенов"
Уведомление "О дальнейшем предотвращении и разрешении рисков спекуляции на торговле виртуальными валютами", опубликованное в 2021 году
Суть этих двух политических документов заключается в следующем: запрещение первичного размещения токенов (ICO) и четкое определение связанных с виртуальной валютой бизнес-операций как незаконной финансовой деятельности.
Особенно уведомление 2021 года, которое прямо называется "самым строгим нормативным документом" в отрасли. Оно не только явно указывает на незаконность операций с виртуальной валютой, но и четко заявляет, что "зарубежные платформы для торговли виртуальной валютой, занимающиеся соответствующей деятельностью, также не должны предоставлять услуги резидентам Китая."
Именно поэтому большинство Web3 проектов выбирают "выход за границу", чтобы избежать рисков.
Но возникает вопрос: если проект действительно вышел на международный рынок, то он действительно безопасен?
Можно избежать китайского законодательства, выходя на международный рынок? Разбор распространенных заблуждений технических руководителей
Многие проекты на начальной стадии активно консультируются с юристами: в какой стране зарегистрировать компанию? Выбрать Каймановые острова, Британские Виргинские острова или Сингапур? Создать фонд или структуру материнской и дочерней компаний? Эти вопросы кажутся стратегическими для компании, но за ними часто скрывается одна ключевая гипотеза — считается, что "регистрация за границей позволяет избежать китайского законодательства".
Но, исходя из опыта соответствующей юридической команды, представляющей интересы по нескольким уголовным делам, необходимо четко указать: хотя оффшорные структуры действительно играют роль в изоляции коммерческих рисков, налоговой оптимизации и операциях с капиталом, на уровне уголовной ответственности они не могут служить щитом от китайского законодательства.
Иными словами, функция офшорной структуры заключается в "коммерческой изоляции", а не в "уголовной защите". Его основное назначение проявляется в:
Избежать ограничений законов о ценных бумагах регулирующих органов, таких как в США;
Избежать двойного налогообложения, оптимизировать глобальные налоговые соглашения;
Реализовать удобство на уровне капитала, такое как стимулирование опционов, проектирование структуры финансирования и т.д.;
Осуществление разделения бухгалтерских и юридических обязательств с сущностями на территории Китая.
Но если проект сам по себе включает действия, прямо запрещенные китайским законодательством, такие как незаконная деятельность, открытие казино, отмывание денег, сетевой маркетинг и т. д., даже если юридическое лицо находится за границей, согласно принципу "территориальной юрисдикции" или "персональной юрисдикции" в нашем уголовном кодексе, китайские судебные органы по-прежнему имеют право привлекать к ответственности.
Что касается того, действительно ли будет ответственность, это относится к "вероятностному риску".
Поэтому, когда я консультирую стороны проекта по структурному дизайну, я часто сначала возвращаюсь к самому проекту, подробно изучаю его бизнес-модель, финансовые потоки и целевую аудиторию, а не начинаю с обсуждения, где зарегистрироваться и как построить архитектуру. Только поняв суть проекта, можно судить о том, имеет ли он основание для соответствия, и только тогда можно предложить наиболее практичные решения проблем.
Что означает "прозрачное правоприменение"? Несколько аспектов, на которые проектам Web3 следует обратить особое внимание
В повседневной работе часто возникают подобные вопросы:
Я могу установить проект на Кайманах и в Сингапуре, так ли это?
Сервер проекта находится за границей, не открывается для китайских пользователей, разве это не проблема?
Я всего лишь технический консультант/аутсорсинговый разработчик, не участвую в операциях и не имею доступа к средствам, будет ли еще риск?
Я нашел иностранного друга, чтобы он стал номинальным основателем команды, а я сам просто работаю за кулисами, разве это не безопаснее?
Я в белой книге заявил: "не предоставлять услуги пользователям из Китая", разве это освобождает от ответственности?
Эти проблемы на самом деле отражают основное недоразумение — недостаток понимания модели "проникающего правоприменения" наших судебных органов.
Так называемое "проникающее правоприменение" можно понимать с двух основных принципов: принципа территориальности и принципа личности.
▶Принцип территориальности: даже если проект зарегистрирован за границей, в случае наличия следующих обстоятельств он может рассматриваться как "действие, происходящее на территории страны", что вызовет применение китайского законодательства:
Пользователи проекта в основном из Китая (, такие как создание китайского сообщества, продвижение проекта среди китайцев и т.д. );
Основные участники проекта или техническая команда находятся на территории Китая;
Существуют мероприятия по продвижению на территории, деловому сотрудничеству, расчетам и т.д. ( даже если они выполняются через аутсорсинговую компанию или агентство ).
▶Принцип принадлежности: согласно статье 7 Уголовного кодекса нашей страны, граждане Китая, совершающие за границей действия, которые "подлежат уголовной ответственности по нашим законам", также могут быть привлечены к ответственности.
Например, китайские разработчики участвуют в создании платформы для азартных игр на блокчейне, платформы для сбора средств в виртуальных валютах, OTC-канала для обмена в Дубае. Если они нарушат соответствующие положения уголовного законодательства нашей страны, они все равно могут быть привлечены к ответственности китайскими судебными органами.
Например: в типичном случае, опубликованном в 2023 году Верховной прокуратурой и Государственным управлением валютного контроля, некий человек создал незаконный обменный сайт (, который с помощью виртуальной валюты осуществлял сделки между юанем и иностранной валютой ), и был приговорен судом к пяти годам лишения свободы за незаконное предпринимательство.
Таким образом, распространенные проявления "прозрачного правоприменения" в области Web3 включают:
Прозрачная регистрация: даже если компания зарегистрирована в Кайманах, BVI или Сингапуре, если пользователь и операции находятся в Китае, это все равно может быть признано как "преступление, совершенное на территории страны";
Технология идентификации: даже если технический директор является лишь консультантом или разработчиком, наличие таких действий, как внесение кода, управление правами договора, распределение прибыли проекта, контроль над приватными ключами и т.д., все равно может привести к признанию его "фактическим контролером";
Прозрачные данные на блокчейне: регуляторы могут подтвердить, предоставляет ли проект "услуги китайским пользователям" или связан с рисками незаконной деятельности, такой как азартные игры, мошенничество или отмывание денег, с помощью таких методов, как отслеживание на блокчейне, аудит KYT, создание пользовательских профилей и т. д.
Для технического руководителя понимание основной логики "прозрачного правоприменения" является первым шагом к эффективному управлению рисками проекта.
Заключение
Многие люди думают, что если проект "выведен за границу", то он сможет раз и навсегда избавиться от регулирования китайского законодательства. Но на самом деле, если проект никогда не проходил оценку юридических рисков, даже если он расположен за границей, о безопасности говорить сложно.
Надеюсь, что эта статья сможет напомнить предпринимателям и техническим руководителям в области Web3: наличие основы соответствия у проекта не зависит от места регистрации, а зависит от того, нарушает ли сам проект красные линии, установленные китайским законодательством.
Только если на раннем этапе риск будет идентифицирован как основное мышление, проект сможет продвигаться дальше и существовать дольше.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
Web3 проекты за границей ≠ Соответствие Юридические риски и заблуждения, о которых должен знать технический руководитель
Ошибки в соответствии, которые чаще всего игнорируют предприниматели Web3: выход на зарубежные рынки не равен соблюдению норм.
С момента публикации важного регулирующего уведомления соответствующими органами в 2021 году, многие Web3 проекты заявили о том, что "приостанавливают услуги в материковом Китае" и переносят свои основные операции за границу. Однако все еще существует немало крипто-компаний, которые продолжают предоставлять услуги пользователям материкового Китая.
В то же время многие разработчики рассматривают возможность перехода от Web2 к Web3. В отличие от профессионалов, которые уже много лет работают в Web3, технические специалисты, планирующие войти в эту сферу, часто больше заботятся о легитимности проектов и надеются сначала определить юридические границы и эффективно контролировать риски, прежде чем решать, стоит ли действительно входить на рынок.
Независимо от того, являются ли они уже вовлеченными в Web3 техническими специалистами или инженерами и руководителями разработки, которые планируют перейти с Web2, на этапе запуска проекта с 0 до 1 они сталкиваются с общим вопросом: где должен находиться проект?
Учитывая, что материковый Китай всегда жестко регулирует Web3, особенно инновационные проекты с финансовыми характеристиками, многие стартапы склонны к "выходу проектов за границу" — регистрация происходит за границей, а технические команды распределены по Гонконгу, Сингапуру, Юго-Восточной Азии и другим регионам.
С точки зрения технических основателей или технических руководителей Web3 проектов, такой подход "зарегистрированный за границей + удаленное развертывание" кажется естественно обладающим преимуществами в области "Соответствия" — проект не реализован в Китае, следовательно, он не находится в пределах правовых ограничений Китая.
Но реальность гораздо сложнее, чем предполагается. На основе опыта юридических команд, которые в последние годы представляли интересы по многим уголовным делам, мы видим, что даже если структура проекта находится за границей, как только она затрагивает нижнюю границу китайского законодательства, все равно существует высокий риск привлечения к ответственности.
Поэтому эта статья надеется помочь техническим решениям в командах стартапов Web3 понять один ключевой вопрос: почему "проект за границей" также может вызвать юридические риски в Китае?
Почему большинство проектов Web3 выбирают выход на международный рынок? Логика выживания в условиях регулирования
Для большинства предпринимателей на начальном этапе самая важная задача – это "выжить". Соответствие кажется важным, но в условиях нехватки ресурсов и напряженного графика на ранних этапах оно часто оказывается на втором плане.
Но те предприниматели, которые имеют долгосрочные планы, будут раньше обращать внимание на регулирующие политики, понимать правовые границы, определять, что можно делать, а что нельзя, и тем самым решать, как следует строить проект и где его реализовать.
В противном случае последствия могут быть очень серьезными. В отрасли был случай, когда Web3 проект от своего создания до закрытия существовал всего 13 дней, что является типичным негативным примером в условиях жесткого регулирования.
В настоящее время какие ключевые регулирующие документы в Китае существуют по Web3, которые техническому руководителю проекта необходимо тщательно изучить? Хотя существует множество соответствующих политик, если рассматривать только с точки зрения предотвращения уголовных рисков, можно сосредоточиться на следующих двух:
Опубликованное в 2017 году "Об уведомлении о предотвращении рисков, связанных с финансированием через выпуск токенов"
Уведомление "О дальнейшем предотвращении и разрешении рисков спекуляции на торговле виртуальными валютами", опубликованное в 2021 году
Суть этих двух политических документов заключается в следующем: запрещение первичного размещения токенов (ICO) и четкое определение связанных с виртуальной валютой бизнес-операций как незаконной финансовой деятельности.
Особенно уведомление 2021 года, которое прямо называется "самым строгим нормативным документом" в отрасли. Оно не только явно указывает на незаконность операций с виртуальной валютой, но и четко заявляет, что "зарубежные платформы для торговли виртуальной валютой, занимающиеся соответствующей деятельностью, также не должны предоставлять услуги резидентам Китая."
Именно поэтому большинство Web3 проектов выбирают "выход за границу", чтобы избежать рисков.
Но возникает вопрос: если проект действительно вышел на международный рынок, то он действительно безопасен?
Можно избежать китайского законодательства, выходя на международный рынок? Разбор распространенных заблуждений технических руководителей
Многие проекты на начальной стадии активно консультируются с юристами: в какой стране зарегистрировать компанию? Выбрать Каймановые острова, Британские Виргинские острова или Сингапур? Создать фонд или структуру материнской и дочерней компаний? Эти вопросы кажутся стратегическими для компании, но за ними часто скрывается одна ключевая гипотеза — считается, что "регистрация за границей позволяет избежать китайского законодательства".
Но, исходя из опыта соответствующей юридической команды, представляющей интересы по нескольким уголовным делам, необходимо четко указать: хотя оффшорные структуры действительно играют роль в изоляции коммерческих рисков, налоговой оптимизации и операциях с капиталом, на уровне уголовной ответственности они не могут служить щитом от китайского законодательства.
Иными словами, функция офшорной структуры заключается в "коммерческой изоляции", а не в "уголовной защите". Его основное назначение проявляется в:
Избежать ограничений законов о ценных бумагах регулирующих органов, таких как в США;
Избежать двойного налогообложения, оптимизировать глобальные налоговые соглашения;
Реализовать удобство на уровне капитала, такое как стимулирование опционов, проектирование структуры финансирования и т.д.;
Осуществление разделения бухгалтерских и юридических обязательств с сущностями на территории Китая.
Но если проект сам по себе включает действия, прямо запрещенные китайским законодательством, такие как незаконная деятельность, открытие казино, отмывание денег, сетевой маркетинг и т. д., даже если юридическое лицо находится за границей, согласно принципу "территориальной юрисдикции" или "персональной юрисдикции" в нашем уголовном кодексе, китайские судебные органы по-прежнему имеют право привлекать к ответственности.
Что касается того, действительно ли будет ответственность, это относится к "вероятностному риску".
Поэтому, когда я консультирую стороны проекта по структурному дизайну, я часто сначала возвращаюсь к самому проекту, подробно изучаю его бизнес-модель, финансовые потоки и целевую аудиторию, а не начинаю с обсуждения, где зарегистрироваться и как построить архитектуру. Только поняв суть проекта, можно судить о том, имеет ли он основание для соответствия, и только тогда можно предложить наиболее практичные решения проблем.
Что означает "прозрачное правоприменение"? Несколько аспектов, на которые проектам Web3 следует обратить особое внимание
В повседневной работе часто возникают подобные вопросы:
Я могу установить проект на Кайманах и в Сингапуре, так ли это?
Сервер проекта находится за границей, не открывается для китайских пользователей, разве это не проблема?
Я всего лишь технический консультант/аутсорсинговый разработчик, не участвую в операциях и не имею доступа к средствам, будет ли еще риск?
Я нашел иностранного друга, чтобы он стал номинальным основателем команды, а я сам просто работаю за кулисами, разве это не безопаснее?
Я в белой книге заявил: "не предоставлять услуги пользователям из Китая", разве это освобождает от ответственности?
Эти проблемы на самом деле отражают основное недоразумение — недостаток понимания модели "проникающего правоприменения" наших судебных органов.
Так называемое "проникающее правоприменение" можно понимать с двух основных принципов: принципа территориальности и принципа личности.
▶Принцип территориальности: даже если проект зарегистрирован за границей, в случае наличия следующих обстоятельств он может рассматриваться как "действие, происходящее на территории страны", что вызовет применение китайского законодательства:
Пользователи проекта в основном из Китая (, такие как создание китайского сообщества, продвижение проекта среди китайцев и т.д. );
Основные участники проекта или техническая команда находятся на территории Китая;
Существуют мероприятия по продвижению на территории, деловому сотрудничеству, расчетам и т.д. ( даже если они выполняются через аутсорсинговую компанию или агентство ).
▶Принцип принадлежности: согласно статье 7 Уголовного кодекса нашей страны, граждане Китая, совершающие за границей действия, которые "подлежат уголовной ответственности по нашим законам", также могут быть привлечены к ответственности.
Например, китайские разработчики участвуют в создании платформы для азартных игр на блокчейне, платформы для сбора средств в виртуальных валютах, OTC-канала для обмена в Дубае. Если они нарушат соответствующие положения уголовного законодательства нашей страны, они все равно могут быть привлечены к ответственности китайскими судебными органами.
Например: в типичном случае, опубликованном в 2023 году Верховной прокуратурой и Государственным управлением валютного контроля, некий человек создал незаконный обменный сайт (, который с помощью виртуальной валюты осуществлял сделки между юанем и иностранной валютой ), и был приговорен судом к пяти годам лишения свободы за незаконное предпринимательство.
Таким образом, распространенные проявления "прозрачного правоприменения" в области Web3 включают:
Прозрачная регистрация: даже если компания зарегистрирована в Кайманах, BVI или Сингапуре, если пользователь и операции находятся в Китае, это все равно может быть признано как "преступление, совершенное на территории страны";
Технология идентификации: даже если технический директор является лишь консультантом или разработчиком, наличие таких действий, как внесение кода, управление правами договора, распределение прибыли проекта, контроль над приватными ключами и т.д., все равно может привести к признанию его "фактическим контролером";
Прозрачные данные на блокчейне: регуляторы могут подтвердить, предоставляет ли проект "услуги китайским пользователям" или связан с рисками незаконной деятельности, такой как азартные игры, мошенничество или отмывание денег, с помощью таких методов, как отслеживание на блокчейне, аудит KYT, создание пользовательских профилей и т. д.
Для технического руководителя понимание основной логики "прозрачного правоприменения" является первым шагом к эффективному управлению рисками проекта.
Заключение
Многие люди думают, что если проект "выведен за границу", то он сможет раз и навсегда избавиться от регулирования китайского законодательства. Но на самом деле, если проект никогда не проходил оценку юридических рисков, даже если он расположен за границей, о безопасности говорить сложно.
Надеюсь, что эта статья сможет напомнить предпринимателям и техническим руководителям в области Web3: наличие основы соответствия у проекта не зависит от места регистрации, а зависит от того, нарушает ли сам проект красные линии, установленные китайским законодательством.
Только если на раннем этапе риск будет идентифицирован как основное мышление, проект сможет продвигаться дальше и существовать дольше.